本文關(guān)鍵詞：論公司治理模式趨同背景下中國獨(dú)立董事制度的立法完善

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【摘要】：在所有權(quán)與管理權(quán)的分離下,現(xiàn)代公司制企業(yè)越來越重視公司治理的作用。在單層制治理結(jié)構(gòu)下董事會兼有管理與監(jiān)督兩大職能,造成了其身份上的沖突與內(nèi)部人控制。為了解決此種公司治理上的問題,又不愿從根本上改變單層制治理結(jié)構(gòu),獨(dú)立董事制度由此誕生并且越來越得到重視。我國雖然在上市公司中也引入了獨(dú)立董事制度,但從現(xiàn)實(shí)情況來看我們發(fā)現(xiàn)其在公司中的作用往往十分有限。追根到底,是因?yàn)楠?dú)立董事制度與我國原有的制度環(huán)境并不完全匹配,東亞模式下的“雙層制”治理結(jié)構(gòu)導(dǎo)致我們在獨(dú)立董事制度的設(shè)計上存在著相當(dāng)大的障礙。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展,公司治理模式存在著一定程度的趨同,獨(dú)立董事制度已經(jīng)在全球大部分國家得到認(rèn)同。同時我國金融市場的發(fā)達(dá)與大型上市公司的出現(xiàn),也導(dǎo)致我國須及時完善相關(guān)制度。相比我國,日本在引入獨(dú)立董事時的做法顯得更合理一些,日本公司法允許公開公司在由半數(shù)外部董事組成的委員會制度與監(jiān)事會制度之間進(jìn)行選擇。雖然我國要求上市公司同時設(shè)立獨(dú)立董事與監(jiān)事會,但是日本的做法仍然能給我國帶來許多啟示。 本文第一章主要論述獨(dú)立董事的基本理論,包括獨(dú)立董事的定義、獨(dú)立董事的特征、以及不同董事會基本理論對董事會功能的定位。第二章主要分析獨(dú)立董事在經(jīng)濟(jì)一體化背景下的發(fā)展,其發(fā)展可以分為三個發(fā)面：一是英美為解決大型公司治理問題創(chuàng)造了獨(dú)立董事制度。二是獨(dú)立董事制度與監(jiān)事會制度都在互相學(xué)習(xí)對方的優(yōu)勢。三是在該趨同背景下東亞各國也紛紛引入獨(dú)立董事制度。第三章主要通過我國相關(guān)案例中獨(dú)立董事制度缺陷的分析,得出我國獨(dú)立董事在現(xiàn)實(shí)中存在著哪些制度缺陷。第四章主要探討完善我國獨(dú)立董事制度的立法路徑與相關(guān)對策。在這方面我們的鄰國日本在近些年可謂做出了各種不同的嘗試,以日本2012年最新的公司法修改綱要為參考,本文提出我國可以通過審查機(jī)制、權(quán)利保障等方面的改進(jìn),確保獨(dú)立董事在我國能夠更好地發(fā)揮作用。
【關(guān)鍵詞】：公司治理模式趨同 完善對策 日本公司法修改綱要 獨(dú)立董事
【學(xué)位授予單位】：華東師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：D922.291.91;F271
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要6-7
• Abstract7-11
• 導(dǎo)論11-16
• 一、問題的提出11
• 二、研究現(xiàn)狀和文獻(xiàn)綜述11-13
• 三、研究方法13-14
• 四、本文創(chuàng)新點(diǎn)與不足之處14-16
• 第一章 獨(dú)立董事制度基本理論16-22
• 第一節(jié) 獨(dú)立董事的概念16-19
• 一、獨(dú)立董事的定義16-18
• 二、獨(dú)立董事的特征18-19
• 第二節(jié) 董事會理論基礎(chǔ)與其困境19-22
• 一、董事會監(jiān)督理論與董事會關(guān)系理論19-20
• 二、單層制下董事會的困境20-22
• 第二章 獨(dú)立董事制度在公司治理模式趨同下的發(fā)展22-33
• 第一節(jié) 獨(dú)立董事制度的產(chǎn)生與發(fā)展22-25
• 一、獨(dú)立董事制度的產(chǎn)生22-24
• 二、獨(dú)立董事制度的發(fā)展24-25
• 第二節(jié) 內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的趨同25-30
• 一、單層制與雙層制結(jié)構(gòu)產(chǎn)生基礎(chǔ)比較25-27
• 二、公司治理模式發(fā)展的共同趨勢27-30
• 第三節(jié) 全球經(jīng)濟(jì)一體化下獨(dú)立董事的發(fā)展30-33
• 一、獨(dú)立董事在東亞各國的發(fā)展30-31
• 二、中國上市公司治理引入獨(dú)立董事31-33
• 第三章 我國獨(dú)立董事法律制度分析33-43
• 第一節(jié) 我國獨(dú)立董事制度的作用分析33-35
• 一、獨(dú)立董事應(yīng)有的功能33-34
• 二、我國獨(dú)立董事權(quán)責(zé)分析34-35
• 第二節(jié) 相關(guān)案例法律分析35-38
• 一、伊利風(fēng)波及相關(guān)法律分析36-37
• 二、鄭百文獨(dú)立董事被罰及相關(guān)法律分析37-38
• 第三節(jié) 我國獨(dú)立董事制度缺陷38-43
• 一、獨(dú)立董事審查機(jī)制單一38-39
• 二、獨(dú)立董事的權(quán)利沒有獨(dú)立39-40
• 三、欠缺獨(dú)立董事激勵機(jī)制40-41
• 四、監(jiān)督職責(zé)重疊導(dǎo)致的效率低下41-43
• 第四章 我國獨(dú)立董事制度的立法路徑與完善對策43-51
• 第一節(jié) 借鑒日本獨(dú)立董事制度的立法經(jīng)驗(yàn)43-46
• 一、日本獨(dú)立董事制度的建設(shè)過程43-45
• 二、日本2012年公司法修改綱要中的相關(guān)修改45-46
• 第二節(jié) 我國獨(dú)立董事制度的完善對策46-51
• 一、完善獨(dú)立董事審核機(jī)制47-48
• 二、提高獨(dú)立董事在董事會中的比重48-49
• 三、協(xié)調(diào)監(jiān)事會與獨(dú)立董事49-50
• 四、設(shè)計中長期激勵機(jī)制50-51
• 結(jié)語51-52
• 參考文獻(xiàn)52-55
• 致謝55

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

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本文編號：637262