通過民主立法科學(xué)地分配社會資源,讓社會各群體從中分享改革成果、獲得發(fā)展機會,重塑社會的公平正義格局,構(gòu)成當代中國立法的時代擔當。為實現(xiàn)這一時代擔當,民主立法、科學(xué)立法、依法立法成為立法的核心意義導(dǎo)向。民主立法、科學(xué)立法、依法立法,三者是彼此聯(lián)接的功能融貫體。實現(xiàn)立法的功能期待,需要將民主立法、科學(xué)立法、依法立法的價值融貫性地安排在立法程序之中,不能夠被切割開來當作立法改革可以著力的一個單向目標。就此而言,立法的法定程序,并非按部就班的機械式流水作業(yè),而是一種功能體系。在這一功能體系中,立法據(jù)以展開的每一個環(huán)節(jié)都被賦予特定的功能,再經(jīng)由整體程序設(shè)計中的環(huán)節(jié)相互承接,并通過各環(huán)節(jié)功能性的耦合對整個立法程序的運轉(zhuǎn)產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性的作用。由此可見,在立法程序中,不同環(huán)節(jié)分別承擔著民主性或科學(xué)性的使命,整體的結(jié)構(gòu)邏輯彰顯了民主性和科學(xué)性的耦合。據(jù)此,立法程序就是立法民主性和科學(xué)性結(jié)構(gòu)耦合的載體。在此意義上,依法立法就是實現(xiàn)立法民主性和科學(xué)性這一本質(zhì)追求的基本路徑。揣其根本,一切立法,首先是程序問題。坦率而言,當代中國立法實踐不甚重視立法程序,或僅僅只注重形式意義上的立法程序。立法程序?qū)τ趯崿F(xiàn)立法功能的重要性很難獲得理解。這可能構(gòu)成當代中國立法問題的核心癥結(jié)。如果以此審視當代中國立法問題的制度原因,可將其歸結(jié)為,立法活動的主要目的在于貫徹外在于立法程序的意志,但又要在形式上使這一意志貫徹活動具有合法性的符號包裝。于是,立法程序就不斷淪為按部就班的機械式操作和外在意志的依附,從而失去過程性的主體交涉、對結(jié)果的塑造以及價值規(guī)訓(xùn)功能。其結(jié)果自然是生產(chǎn)出了符合外在意志需要的“法律”,但由這一機械化操作所生產(chǎn)出的“法律”,既無民主性、亦無科學(xué)性,當然無法獲得適用,更不要說獲得人民的認受。在立法程序中,民主性承載機制有所欠缺�！读⒎ǚā逢P(guān)于立法程序的描述主要由立法提案(附帶草案)和立法審議構(gòu)成。這就意味著,在立法議題及方案未經(jīng)充分民主討論的情況下,就由起草形成規(guī)則再進行審議。這一實踐模式極大地壓縮了民主空間。換言之,如果立法議題是事先給定的,即使再如何強調(diào)公共參與和民主協(xié)商,恐怕也無法調(diào)動民眾的積極性。只有基于民意訴求所匯聚的立法議題,方是民主的意志匯聚,也因與民眾的利益攸關(guān)而增進參與協(xié)商的動力和熱情。因此,在上述兩大立法民主性表達機制之外,從立法議題確定這一立法的源頭機制上,進行一種源于民意匯聚以確立立法議題、推動立法啟動的民主性總控,實是立法民主性的基礎(chǔ)性機制。立法理由說明是立法程序中的民主承載機制和民主源頭控制機制。在現(xiàn)代國家,民主是立法的首要價值。立法程序民主性的申揚,必須在立法與民意對接環(huán)節(jié)強化經(jīng)由代表所形成的人民意志的整合和代議表達。這就意味著在立法的醞釀與啟動階段,民主性應(yīng)當處于主導(dǎo)地位,通過立法公共領(lǐng)域為立法匯聚民意訴求、提供充分的信息,再經(jīng)由充分民主討論以立法理由說明的形式將立法議題與解決方案的大體設(shè)想予以確定,以此為之后的立法過程奠定一個民主性立法框架。其對應(yīng)的立法程序環(huán)節(jié),就是立法理由說明。將立法理由說明作為立法程序的內(nèi)在構(gòu)成,承載著最大限度的民主訴求。一方面,它創(chuàng)造開放性的民意空間,匯聚與篩選公眾立法需求,基于程序的獨立整合過程,意在防止外在意志對立法過程形成殖民,同時也對代議意志進行必要的過濾和提煉。另一方面,在立法程序中確立立法理由說明作為獨立環(huán)節(jié),可借此搭建起立法整體性架構(gòu),串聯(lián)起理想立法的全過程。立法理由說明制度作為立法程序的內(nèi)在設(shè)置和基礎(chǔ)環(huán)節(jié),能以民主意志的匯聚對后續(xù)立法活動進行源頭上的民主控制;進而通過立法程序的整體聯(lián)動設(shè)計,將這一環(huán)節(jié)匯聚的民意加以提煉,決定是否啟動立法,并將議題整合和匯聚的方案作為后續(xù)立法過程、立法監(jiān)督、立法完善展開的基礎(chǔ)框架,對議題設(shè)置和方案選擇施加必要的約束,從而塑造了整體立法程序的民主約束,使整個立法程序都獲得民主正當性支撐,以制度化的方式形成對民意真正有效的回應(yīng)。依循上述思路,本文共分為四章依次展開:第一章“立法理由說明作為立法程序基礎(chǔ)環(huán)節(jié)的現(xiàn)實必要性”。從立法程序設(shè)計及其運行的視角,立法實踐難題或多或少地與立法程序存有關(guān)聯(lián)。也即,立法程序的設(shè)計和現(xiàn)實運行,在很大程度上影響了其價值實現(xiàn),產(chǎn)生了一些立法中的現(xiàn)實難題。當然這僅僅只是經(jīng)驗上的判斷。基于經(jīng)驗與邏輯相統(tǒng)一的科學(xué)研究方法,立法程序是立法民主性和科學(xué)性形成結(jié)構(gòu)耦合的制度載體,它通過功能體系指引下的諸環(huán)節(jié)設(shè)計及其系統(tǒng)關(guān)聯(lián),形成民主性的基礎(chǔ)框架約束,在此基礎(chǔ)上經(jīng)由科學(xué)性機制對立法議題進行最優(yōu)方案選擇,最終以法律規(guī)則完成對社會資源的民主科學(xué)分配,實現(xiàn)立法目的�；诖朔N分析,可以發(fā)現(xiàn)當下立法程序并不能完全承載上述價值。尤其在民主性的對應(yīng)機制安排上,缺少一種能夠充分彰顯民主性、容納和吸收民意的獨立環(huán)節(jié)。有鑒于此,將立法理由說明作為立法程序的內(nèi)在設(shè)置和基礎(chǔ)環(huán)節(jié),具有重要的理論和現(xiàn)實意義。第二章是“立法理由說明在立法程序中的功能”。在學(xué)說和制度史上,立法民主性首先由代議制民主奠基,因其弊端顯現(xiàn)而衍生出基于協(xié)商民主的過程協(xié)商和公共參與模式,據(jù)此型塑為“協(xié)商+多數(shù)決”的現(xiàn)代立法和公共決策的理想模式。但由于這一模式側(cè)重于過程考量,而無法規(guī)約立法議題的初始化確定,因此不能避免政治權(quán)威和外在意志借由議題確定能力所施加的總體意志強制。就此而言,在上述兩大立法民主性模式之外,經(jīng)由在立法程序中創(chuàng)設(shè)與政治公共領(lǐng)域形成聯(lián)接的立法理由說明這一平臺,實現(xiàn)對立法議題的初始確定,并圍繞其開展公共討論,凝聚關(guān)于立法的抽象共識,塑造立法的民主框架,可謂第三種立法民主模式的彰顯。在此基礎(chǔ)上,進一步明確立法理由說明作為立法程序的民主性彰顯機制,發(fā)揮著如下功能:承載了立法與社會利益需求的互動關(guān)系,匯聚利益訴求、凝聚抽象共識;提煉整合立法議題、決定啟動立法;設(shè)置立法民主框架,串聯(lián)立法理想過程;促進民主立法、科學(xué)立法和依法立法的結(jié)構(gòu)耦合。第三章是“理由說明類似制度的運行現(xiàn)狀和改造可能”。當代中國立法程序并未明確地將立法理由說明設(shè)置為獨立環(huán)節(jié)。但在立法程序的現(xiàn)實運行過程中,其實并不乏類似于立法理由的制度設(shè)置。根據(jù)實踐立法經(jīng)驗的總結(jié),這些制度包括但不限于:立法項目建議;立法規(guī)劃和計劃;立法論證或立法前評估;立法草案說明。它們事實上發(fā)揮著論證立法之必要性、闡述立法之可行性的作用。但是,從立法程序的整體視角來看,這些類似制度或多或少地承擔著闡述立法必要性和可行性的功能,但由于更多只是專業(yè)理性的闡述,而事實上無法替代立法理由說明。更重要的是,這些類似制度尚無法構(gòu)成具有獨立程序效力的立法程序環(huán)節(jié),形式化和附屬化較為明顯,無助于立法民主性和科學(xué)性的真正提升。因此,由這些制度及其串聯(lián)的立法準備過程無法替代立法理由說明。立足于以立法理由說明為基礎(chǔ)的立法程序理想模型,以此作為分析問題的參照和標準,可以將這些制度進行改造,為理想的立法理由說明鋪墊奏踐基礎(chǔ),并提供制度設(shè)計的經(jīng)驗和素材。第四章是“立法理由說明的制度構(gòu)造”。對應(yīng)于內(nèi)容、制度和結(jié)構(gòu)三個維度,立法理由說明的制度構(gòu)造分為立法理由說明的內(nèi)容結(jié)構(gòu)和說明邏輯、立法理由說明的制度結(jié)構(gòu)、立法理由說明與其他立法環(huán)節(jié)的結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)三個部分。首先,立法理由說明的內(nèi)容結(jié)構(gòu)與說明邏輯,指向唯有以立法方可解決普遍化問題和以立法解決問題之可行性的立法理由說明之核心要義,其重心在于是否需要立法、何時立法以及如何立法,它集中闡述立法目的、立法原則以及該立法在整個法律體系中的地位與作用,并對利益分配、權(quán)利義務(wù)的配置等進行初步和預(yù)設(shè)性的安排,為后續(xù)立法的展開提供總綱性的指引與約束。其次,對應(yīng)于“公眾——提案主體——立法機關(guān)”的理由說明主體結(jié)構(gòu),建構(gòu)“立法動議——立法提案——立法啟動”的制度結(jié)構(gòu)。立法理由說明制度結(jié)構(gòu)并非憑空臆造,而是將現(xiàn)有相對松散的立法環(huán)節(jié)進行制度化整合并賦予其具體制度內(nèi)容和運行環(huán)節(jié)。最后,以立法理由說明為牽引,對整體立法程序進行重構(gòu)性理解,形成立法理由說明與立法起草、立法審議表決和立法監(jiān)督的結(jié)構(gòu)聯(lián)動。由立法理由說明牽引的立法程序的各個環(huán)節(jié)不是簡單、線性的先后關(guān)系,而是交叉互動所構(gòu)成的立體結(jié)構(gòu)。立法各個階段承載著不同的功能定位,相互作用共同指向立法民主性與科學(xué)性的結(jié)構(gòu)耦合。
【學(xué)位單位】：中南財經(jīng)政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：D920.0
【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
導(dǎo)論
    一、選題依據(jù)及意義
    二、國內(nèi)外研究綜述
    三、本文研究思路與結(jié)構(gòu)安排
    四、本文研究方法
    五、可能的創(chuàng)新之處
第一章 立法理由說明作為立法程序基礎(chǔ)環(huán)節(jié)的現(xiàn)實必要
    第一節(jié) 影響立法功能實現(xiàn)的立法實踐問題
        一、立法啟動門檻較低,致使地方立法體量龐大
        二、立法過程虛化,致使景觀立法、重復(fù)立法現(xiàn)象頻現(xiàn)
        三、部門立法、精英立法構(gòu)成立法程序的主導(dǎo)
        四、立法程序中的公眾參與仍須強化
    第二節(jié) 立法程序?qū)崿F(xiàn)立法功能的基礎(chǔ)性作用
        一、立法功能實現(xiàn)依賴于立法民主性和科學(xué)性的彰顯
        二、立法程序是實現(xiàn)立法民主性和科學(xué)性耦合的載體
        三、立法程序?qū)崿F(xiàn)立法民主性和科學(xué)性相耦合的邏輯
    第三節(jié) 立法理由說明作為立法程序基礎(chǔ)環(huán)節(jié)的初步設(shè)想
        一、促進立法民主性和科學(xué)性耦合之制度設(shè)計的既有思路
        二、將立法理由說明設(shè)為立法程序基礎(chǔ)環(huán)節(jié)之替代方案
第二章 立法理由說明作為立法民主載體的理論基礎(chǔ)和功能
    第一節(jié) 立法民主性的模式:從代議奠基到過程協(xié)商
        一、代議民主與議會立法的民主奠基
        二、協(xié)商民主與立法過程的民主協(xié)商
    第二節(jié) 立法理由說明作為立法民主性的源頭控制
        一、民主輸入:基于理由說明的公共領(lǐng)域與立法過程之溝通
        二、民主控制:理由說明作為立法議題設(shè)置和方案的基礎(chǔ)框架
    第三節(jié) 立法理由說明在立法程序中的結(jié)構(gòu)功能
        一、匯聚吸納利益需求,凝聚立法抽象共識
        二、提煉整合立法議題,決定是否啟動立法
        三、設(shè)置立法民主框架,串聯(lián)立法理想過程
        四、促進民主立法、科學(xué)立法和依法立法的結(jié)構(gòu)耦合
第三章 立法理由說明類似制度的運行現(xiàn)狀和改造可能
    第一節(jié) 立法項目建議的運行現(xiàn)狀和改造可能
        一、立法項目建議的實踐運行及其功能
        二、立法項目建議的形式化對立法民主性的弱化
        三、面向立法理由說明的立法項目建議之改造可能
    第二節(jié) 立法規(guī)劃和計劃的運行現(xiàn)狀和改造可能
        一、立法規(guī)劃和計劃的實踐運行及其功能
        二、立法規(guī)劃和計劃的異化及其對立法民主的偏離
        三、面向立法理由說明的立法規(guī)劃和計劃之改造可能
    第三節(jié) 立法前評估的運行現(xiàn)狀和改造可能
        一、立法前評估的實踐運行與功能
        二、立法前評估制度的運行問題
        三、面向立法理由說明的立法前評估之改造可能
    第四節(jié) 立法草案說明的運行現(xiàn)狀及改造可能
        一、立法草案說明的運行及其功能
        二、立法草案說明的運行問題
        三、面向立法理由說明的草案說明之改造可能
第四章 立法理由說明的制度構(gòu)造
    第一節(jié) 立法理由說明的內(nèi)容結(jié)構(gòu)與說明邏輯
        一、立法理由的三個層次
        二、立法理由的內(nèi)容框架
        三、立法理由說明的結(jié)構(gòu)邏輯和具體內(nèi)容
    第二節(jié) 立法理由說明的制度結(jié)構(gòu):立法動議—提案—啟動
        一、立法動議
        二、立法提案
        三、立法啟動
    第三節(jié) 立法理由說明與立法程序后續(xù)環(huán)節(jié)的聯(lián)動
        一、立法理由說明與立法起草的聯(lián)動
        二、立法理由說明與立法審議表決的聯(lián)動
        三、立法理由說明與立法監(jiān)督的聯(lián)動
結(jié)語
參考文獻
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致謝

【參考文獻】

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本文編號：2838527