【摘要】：明代考察“八法”,從制度層面看,不重虛文而簡(jiǎn)明務(wù)實(shí);從運(yùn)行層面看,易于操作且注重實(shí)效。因而,“八法”在懲治官邪、樹立符合傳統(tǒng)居官倫理的官德官風(fēng)和吐故納新、建構(gòu)符合官僚政治原則的行政體系兩方面,其功能都不可或缺。所謂“八法”,從制度層面界定其內(nèi)涵,即“年老、有疾者,致仕;罷軟無為、素行不謹(jǐn)者,冠帶閑住;貪、酷并在逃者,為民;浮躁、才力不及者,斟酌對(duì)品改調(diào)”。“八法”以區(qū)區(qū)40余字的制度性內(nèi)容在明代職官管理機(jī)制中發(fā)揮了如此重要的作用,其中之緣由若要探究清楚,必須對(duì)“八法”進(jìn)行全面研究:不僅要從制度層面加以解讀,還要從運(yùn)行層面加以分析;不僅要以《明會(huì)典》《明史》等典籍記載的制度性內(nèi)容為基礎(chǔ),更要以《明實(shí)錄》、明清筆記等文獻(xiàn)所載之考事、考語、奏疏、詔敕為文本進(jìn)行考據(jù);不僅要領(lǐng)會(huì)“八法”本身的“法中意”,還應(yīng)悟得“八法”體現(xiàn)的“法外意”�！鞍朔ā彼劳械拿鞔疾爝@一考課形式中,除京察為明代所獨(dú)創(chuàng)之外,朝覲考察是對(duì)秦漢“上計(jì)”之承襲,巡按考察是借鑒了漢代刺史巡行與御史覆勘制度,而各衙門掌印官對(duì)屬官的日常考察也是對(duì)之前歷代官府長(zhǎng)官對(duì)本府屬官掾吏定期考課制度的延續(xù)�！鞍朔ā敝畠�(nèi)容的源頭,可溯及《周禮》之“六事”,之后,秦有“五善”“五失”,漢有“六條問事”,魏晉形成“清”“慎”“勤”的勵(lì)官之道,唐宋之“四善”更是“八法”標(biāo)準(zhǔn)的直接淵源。明代中期,朝覲考察、京察與外官不時(shí)考察三種方式基本發(fā)展完善,“八法”作為所有考察方式統(tǒng)一的制度性規(guī)范,具有普遍適用性。根據(jù)明代考察的相關(guān)考事、考語、奏疏、詔敕等行政運(yùn)行資料,可以考據(jù)研究“八法”的制度性內(nèi)容所不能完全展現(xiàn)的運(yùn)行實(shí)際及相關(guān)延展性問題:“年老”的界定并不完全以年齡為標(biāo)準(zhǔn),其履職狀態(tài)是否因年老而“昏怠”才是更為重要的考注依據(jù)。其實(shí)際處分方式包括無待遇致仕、附待遇致仕、罷歸和留用�！坝屑病卑ü賳T“因年老而有疾”和“年未老而有疾”,英宗朝之后,才對(duì)致仕察例進(jìn)行有效遵循,對(duì)于“年未老而有疾”者的處分則為冠帶閑住。其制度之外的處分方式還包括留任、病愈起復(fù)、皇帝給予遣醫(yī)調(diào)治、免朝參或繼續(xù)給予俸祿等優(yōu)待。官員有被考“年老”而通過種種手段求得起復(fù)的情況,亦有出于某些政治考量,假托“有疾”以求休致的情形�！柏潯薄翱帷崩诳甲⒁罁�(jù)、處分方式及考察程序三方面具有刑事性特征,律例所規(guī)定的罪名和刑罰,是其最主要的考注依據(jù);察例“為民”,不僅是單純的行政處分,在一定情況下兼具刑事性;考注之后,緝拿問罪、追贓具奏等刑事性程序即被引入行政性的考察程序之中�！柏潯崩畬�(shí)際處分方式包括為民、贓物入官、充軍、追奪誥敕和納贖,皇帝有時(shí)也根據(jù)政治形勢(shì)或主觀意愿對(duì)貪賄官員靈活處分。風(fēng)憲官若考定為“貪”,其處分更重;官員在任期間無貪墨之舉,則當(dāng)因其他過犯而獲罪時(shí),會(huì)被酌情寬宥�！翱帷崩畬�(shí)際處分方式包括為民、死刑、降調(diào)、充軍和論贖,皇帝常會(huì)根據(jù)其酷虐程度而靈活處置。朝廷為體現(xiàn)“刑不上大夫”的精神,在多次京察中暫時(shí)取消以“貪”“酷”例注考。廠衛(wèi)參與考察,在“貪”“酷”“不謹(jǐn)”例的運(yùn)行中體現(xiàn)尤為明顯,概因這三項(xiàng)均具有刑事性特征之故。“罷軟”側(cè)重于評(píng)價(jià)官員履職態(tài)度,一般根據(jù)職官職掌來具體判斷其履職態(tài)度與能力,因其界定靈活,注考時(shí)常有誤斷。冠帶閑住在憲宗朝成為其處分定例,此前的實(shí)際處分方式有黜降、戍邊、致仕、為民等。孝宗朝曾因人才難得與歷官久任,對(duì)履職未滿任期而被考“罷軟”者加以留用�！傲T軟”例在世宗朝曾被用來作為刑罰的減輕處分。“不謹(jǐn)”例之考察內(nèi)容包括在任官員“職事不謹(jǐn)”或“修身不謹(jǐn)”,以及官員因病居鄉(xiāng)、丁憂居鄉(xiāng)情形下違背禮法的行為。其處分方式除察例冠帶閑住之外,還包括降調(diào)、留用及致仕�！安恢�(jǐn)”具有刑事性評(píng)價(jià)的特征,是朝廷對(duì)職官有犯行為的一種評(píng)價(jià),懲處方式多是寬宥或非刑罰性處分,即使處以刑罰,也較為輕緩。神宗朝時(shí),對(duì)此類職官有犯行為,直接依“不謹(jǐn)”例冠帶閑住。明代中后期,“不謹(jǐn)”例曾被用作“貪”例之減輕適用。憲宗朝時(shí),出于緩和嚴(yán)法以愛惜人才之意,設(shè)“不及”為“罷軟”之次等,設(shè)“浮躁”為“不謹(jǐn)”之次等,并定察例為“降一級(jí),調(diào)外任”。注考官員需根據(jù)職官職掌來分析其才能是否“不及”�！案≡辍迸c“不謹(jǐn)”都是對(duì)官員言行的品評(píng),其區(qū)分主要在于過錯(cuò)大小、程度輕重。吏部一般視官員“浮躁”情節(jié)輕重來擬定其處分,并不局限于降一級(jí),實(shí)際有降二級(jí)、降三級(jí)乃至降四級(jí)的情況�！安患啊崩谠O(shè)立之初的處分為對(duì)品調(diào)簡(jiǎn)僻衙門,在孝宗朝改為降一級(jí)、調(diào)簡(jiǎn)僻衙門,后發(fā)展為量材酌情調(diào)用。“八法”的運(yùn)行實(shí)效直接影響考滿制度,也影響到選任等其他行政制度。受明代中后期政局的影響,“八法”在運(yùn)行中常被朋黨之爭(zhēng)所利用,這有悖于其立法之初衷。從縱向發(fā)展來看,“八法”因其立法簡(jiǎn)明易行及良好的運(yùn)行實(shí)效,為清代考課制度所延續(xù)。清代考課形式分京察和大計(jì),考課內(nèi)容定“四格”“八法”。清代“八法”對(duì)明代“八法”的延續(xù)性十分明顯,后因“貪”“酷”例之過犯最為嚴(yán)重且具有刑事性特征而將其排除,“八法”演變?yōu)椤傲ā�。從橫向延展來看,“八法”在內(nèi)容上延展出“不協(xié)人望”這一考察標(biāo)準(zhǔn)。因官員職事不同則履職責(zé)任也有差別,一般根據(jù)官員個(gè)人能力和履職情況而注考。明代史料記載有11件相關(guān)考事,其處分方式包括降調(diào)、對(duì)品調(diào)用、留用和罷歸,綜合分析,其處分察例應(yīng)為降調(diào)�！鞍朔ā币詡鹘y(tǒng)居官為政倫理為宗旨。分析“八法”結(jié)構(gòu),標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置體現(xiàn)出“廉潔奉公”“仁義恤民”“神清體健”“克己辭讓”“敬慎端肅”“正己修身”“勤政不怠”“才堪職任”之居官理念,同時(shí),也反映了政治運(yùn)行對(duì)行政資質(zhì)的要求。處分察例之等第反映出明代居官以德為重,尤其注重廉潔與仁義�！鞍朔ā惫δ芸蓺w納為:勸懲教化,以整肅官德官風(fēng);裁汰不職,以提高行政效率;量材調(diào)用,以使能與職相宜;有效行政,以實(shí)現(xiàn)為政目標(biāo)�？梢�,明代治國(guó)為政依然以“天下為公”為理想境界,遵循“民為邦本”,踐行“重民愛民”“富民利民”“教民用民”之理念;遵循“為政以德”,踐行“誠(chéng)意正心,修身齊家”“廉敬奉公,勤信愛民”“德刑并用,禮法結(jié)合”之理念;遵循“尚賢使能”,以培養(yǎng)賢能為基礎(chǔ),以職官選任為關(guān)鍵,以“賢”與“能”為考課標(biāo)準(zhǔn),并以考課來保障“尚賢使能”理念的實(shí)現(xiàn)�，F(xiàn)代中國(guó)對(duì)于傳統(tǒng)居官為政倫理進(jìn)行了創(chuàng)造性發(fā)展,是揚(yáng)棄地傳承。現(xiàn)代“民為邦本”的內(nèi)涵為:“堅(jiān)持人民當(dāng)家做主”“堅(jiān)持在發(fā)展中保障和改善民生”“加強(qiáng)社會(huì)保障體系建設(shè)”�！盀檎缘隆钡膬�(nèi)涵為:黨和國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員要講“政德”,即“明大德、守公德、嚴(yán)私德”;倡導(dǎo)良好的社會(huì)公德;“依法治國(guó)”和“以德治國(guó)”相結(jié)合。“尚賢使能”的內(nèi)涵包括:人才選拔要德才兼?zhèn)�、以德為�?任用要注重“人事相宜”,建立日�？己恕⒎诸惪己藶橹鞯目己藱C(jī)制,依法實(shí)施監(jiān)察,實(shí)現(xiàn)對(duì)所有行使公權(quán)力的公職人員的全面監(jiān)督。對(duì)傳統(tǒng)居官倫理、為政原則和法律文化的揚(yáng)棄傳承,目的是為現(xiàn)代人事行政法律制度的發(fā)展提供借鑒。新修訂的《公務(wù)員法》在原則、內(nèi)容上對(duì)傳統(tǒng)居官倫理與為政原則加以揚(yáng)棄傳承;同時(shí),在行政管理的方式、方法上對(duì)古代職官立法中的合理性因素也加以借鑒。此乃研究“八法”而悟得的法外之意。
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：D929


本文編號(hào)：2768684